直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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