直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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