近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金(jīn)融企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng刚结婚是不是会天天做)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财(cái)信托(tuō)共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连(lián)银行通过(guò)做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规(guī)模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自(zì)律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)，近期(qī)在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额(é)财(cái)务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调(diào)查的还(hái)有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协(xié)会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计(jì)师事务(wù)所、1家律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名(míng)直接责任人。作出的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不(bù)适当(dāng)人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通(tōng)报(bào)的(de)原因包(bāo)括低价(jià)包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债刚结婚是不是会天天做务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他投资(zī)人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责任，切实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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