在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在(zài)价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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