直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。连云港灌南邮编号是多少>

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 连云港灌南邮编号是多少