昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设(shè)施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运行是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资(zī)源的(de)安全管理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的(de)尽职调查(chá)和业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交(jiā哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音o)易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供有关(guān)服务(wù)的(de)公(gōng)平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易(哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音yì)所的监管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的(de)，中国(guó)证监会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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