零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式>股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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