金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(sh上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好èng)案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能(néng)被处(chù)以罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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