直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(ch承蒙不弃,余生尽予什么意思，承蒙不弃,余生尽予的意思á)。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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