近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二(èr)家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司债务融资(zī)工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在(zài)债券代持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚(gǔn)动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在日(rì)常(cháng)监测工(gōng)作(zuò)中发现，工(gōng)商(shāng)银(yín)行(xíng)主承销的多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四(sì)平市城(chéng)市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资(zī)助，一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的(de)数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超(chāo)过(guò)五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通(tōng)报的原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低价包销(xiāo)多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分(fēn)债务融资(zī)工(gōng)具(jù)未按照发(fā)行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生态。

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