在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(n断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理ián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng断联一个月男人心理状态，男的断联半个月的心理)券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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