零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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