科创板首批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

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　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值(zhí)10特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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