零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīn耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些g)离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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