科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.4燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗2元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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