在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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