近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的(de)大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁(xíng)股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信(xìn)托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入调查(chá)发(fā)现，大连(lián)银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等(děng)违规(guī)行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于形(xíng)式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)，近(jìn)期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适(shì)当人亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易(yì)能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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