金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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