科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(s1cc的水等于多少克，1cc水是多少克hī)事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大1cc的水等于多少克，1cc水是多少克(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融1cc的水等于多少克，1cc水是多少克(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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