近期交易商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，这是(shì)两天(tiān)内(nèi)第(dì)二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大行(xíng)。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力(lì)度在近期持续(xù)加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现，春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行(xíng)因违规(guī)收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具，影响了(le)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通(tōng)报(春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对bào)指出，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动(dòng)性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任(rèn)，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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