零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(102693102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码是哪个学校代码，10532是哪个学校代码chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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