近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调(d古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好iào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业债券融(róng)资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家机构存在古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好(zài)债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协(xié)会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好(xié)会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查(chá)和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他(tā)类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构在(zài)从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场(chǎng)流动(dòng)性、促进(jìn)价格(gé)发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构(gòu)作为债(zhài)券市(shì)场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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