在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么)郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋(qū唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么)势性(xìng)行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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