直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函(hán1cc的水等于多少克，1cc水是多少克)。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直1cc的水等于多少克，1cc水是多少克播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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