零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zh全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市èng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项(全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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