在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　1亿等于多少万t="暂停备案(àn)！知名私募(mù)又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规1亿等于多少万风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　1亿等于多少万>

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 1亿等于多少万