直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员(yuá大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好n)网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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