金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主(z体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤hǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定(dìng)了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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