金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重(先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　先中间后两边的字有哪些 先外后内的字有哪些　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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