零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远(y谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还uǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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