科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wà文章真实身高，文章个人资料简介n)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14文章真实身高，文章个人资料简介529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日文章真实身高，文章个人资料简介，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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