金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)。北(běi)向互(hù)换(huàn)通下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向(xiàng)互(hù)换通开展(zhǎn)利率互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后的(de)名(míng)义(yì)本(běn)金净额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融(róng)衍(yǎn)生品市场的协同(tóng)发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家和地区(qū)的(de)境外(wài)投资者可通(tōng)过两地(dì)基础设施互联互(hù)通参与内地(dì)银(yín)行(xíng)间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布(bù)以来，“互(hù)换通”的各(gè)项准备工作(zuò)进(jìn)展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向互(hù)换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可(kě)交易品种(zhǒng)为利率互换(huàn)产品，报(bào)价、交易及结算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即(jí)互(hù)换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价(jià)商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业务(wù)的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求(qiú)并完成内地银(yín)行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北向互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)的(de)境(jìng)外投资(zī)者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外(wài)结算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与(yǔ)人(rén)民银行认可的境外电子交易平(píng)台互联提(tí)供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)建立中央(yāng)对手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同向境内外投(tóu)资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易(yì)在轧(yà)差后的名义(yì)本金(jīn奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗line-height: 24px;'>奥奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗)净(jìng)额每日不(bù)超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场外(wài)结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之(zhī)间(jiān)的(de)风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外(wài)结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管合作(zuò)原则和(hé)具(jù)体安排(pái)达(dá)成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于(yú)内地(dì)-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及(jí)衍生(shēng)品市场方(fāng)面(miàn)的监管合(hé)作(zuò)安排和联络协(xié)商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳定和公(gōng)平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司应(yīng)当依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织(zhī)市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育和服务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步(bù)做(zuò)好准备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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