科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据(jù)和(hé)验利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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