在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(手机扩展内存是什么意思zhèng)券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如(rú)实(shí)向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家(jiā)关(g手机扩展内存是什么意思uān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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