科创板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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