直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(s浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗hěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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