零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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