直(zhí)播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分(fēn)广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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