零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好trong>合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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