在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiā英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表n)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(英红九号是名茶吗，英九红茶叶价格一览表huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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