科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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