零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体: #ff0000; line-height: 24px;'>丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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