在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉(s自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好hān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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