直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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