金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相(xiā一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗ng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗(gòu)等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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