昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地(dì)过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货交易所c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券(quàn)期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等(děnc上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算g)方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择(zé)服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(pínc上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算g)、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依(yī)照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算