直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任一寸多少厘米公分 一寸是几个手指(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职一寸多少厘米公分 一寸是几个手指务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒一寸多少厘米公分 一寸是几个手指泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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