科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(c如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗hǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(ji如何加入如新直销模式 如新是合法直销吗ā)公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审(shěn)核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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