昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业(yè)信(xìn)息系统安(ān)全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规(g77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023uī)定(dìng)》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三(sān)级系统(tǒng)的受(shòu)托方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的(de)安全(quán)运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(w77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023ěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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