零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōn三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思g)北证券而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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